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（原标题：协会脱手，一闻名私募被刊出登记）

【导读】闻名私募温莎成本被刊出，厦门京说念被公开质问

           中国基金报记者 林雪            11月22日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）公布了多份《治安刑事连累复核决定书》，部分私募拒抗治安刑事连累，向协会建议复核肯求，协会均给予复核观点。            值得防范的是，闻名私募深圳温莎成本处分有限公司（以下简称温莎成本），因未实时敷陈办公地址变更信息、不配合自律检查责任等非法活动，被刊出私募处分东说念主登记。厦门京说念产业投资基金处分有限公司（以下简称厦门京说念）因存在无理报送投资者信息、在管产物存在非及格投资者的非法事实，被协会公开质问。

           变更办公地未实时敷陈等非法 温莎成本被刊出处分东说念主登记            《治安刑事连累复核决定书》表露，温莎成本存在多项非法事实：一是未实时向协会敷陈办公地址变更信息。温莎成本填报的办公地址为广东省深圳市某地，但从现场检查情况看，内容办公地址为北京市向阳区某地。这违犯了《私募投资基金登记备案目标》对于私募基金处分东说念主应当自办公地址变更之日起10个责任日内向协会实行变更手续的规矩。                二是不配合自律检查责任。协会辨别于 2023年8月31日、9月18日向温莎成本发送检查告知，要求其说明筹备情况，但公司到检查截至也莫得向协会提交任何检查联系材料。此外，协会于2023年8月31日、9月1日筹备公司合规风控负责东说念主陈超、投资总监魏新元，但陈超拒却提供在任技巧责任情况、任职技巧等信息，自述已下野后便挂断电话，也莫得提交联系证明文献；魏新元自述仍在公司任职投资总监，任职技巧为2022年3月18日于今，但示意其不明晰陈超的任职情况，尔后莫得再接听协会电话。            对此，温莎成本向协会提交了复核肯求书，示意公司已春联系非法活动进行自查自纠，且未形成不良影响，请求自在对其作出的治安刑事连累。            协会给予复核观点称，此前作出的《治安刑事连累决定书》认定温莎成本存在未实时向协会敷陈办公地址变更信息、不配合自律检查责任两项非法活动，均有相应左证材料赐与阐发，公司应当对此承担相应连累。且公司也莫得建议新的狡辩情理或提供新的左证材料，无法对其非法活动的认定作出变更或自在其治安刑事连累要领。            临了，协会决定督察对温莎成本袭取“根除处分东说念主登记”的治安刑事连累。            公开贵寓表露，温莎成本成就于2014年2月，自称是国内首家自创立起就取得风险投资嗜好的钞票处分公司。温莎成本原投资总监简毅前几年在市集上有一定闻名度。            然而，本年7月，温莎成本被协会袭取治安刑事连累要领，被根除私募基金处分东说念主登记。

           无理报送投资者信息等非法 厦门京说念被公开质问            厦门京说念被协会袭取公开质问的治安刑事连累，其也对此向协会建议治安刑事连累复核肯求。            根据此前作出的《治安刑事连累决定书》，协会认定厦门京说念存在无理报送投资者信息、在管产物存在非及格投资者的非法事实。            具体来看，2017年10月，厦门京说念在管的厦门京说念中擎投资合股企业（有限合股）（以下简称京说念中擎）在协会完成备案，那时的投资者为厦门京说念、何某某、郭某某和张某某。根据举报材料、检查情况和机构自认，郭某某的投资款中290万元系为其他投资者代执，组成向协会无理报送投资者信息的非法活动。此外，前述被代执东说念主员中有6名投资者投资金额低于100万元，该6名投资者属于厦门京说念子公司职工，非厦门京说念的精致职工。该活动违犯了《私募投资基金监督处分暂行目标》（以下简称《监管目标》）第十三条、第十九条以及《私募投资基金召募活动处分目标》（以下简称《召募目标》）第九条的规矩。           对此，厦门京说念建议了两点狡辩情理：第一，《召募目标》奏效时分为 2016年7月15日，京说念中擎联系投资者完成实缴出资时分为2016年7月11日，联系代执活动发生于《召募目标》奏效前。在肯求备案流程中，为与工商登记保执一致，未登记被代执东说念主信息。第二，京说念中擎被代执东说念主员中的6名投资者为子公司职工，且为基金从业东说念主员，属于《召募目标》第十三条文定的及格投资者，此外，上述代执活动未形成投资者首要亏蚀。            协会给予复核观点称，第一，根据《私募投资基金处分东说念主登记和基金备案目标（试行）》规矩，私募基金处分东说念主应当提供私募基金登记和备案所需的文献和信息，保证所提供文献和信息的信得过性、准确性、完满性。本案中，厦门京说念所处分产物的投资者代执活动导致填报的备案信息不准确，事实上存在备案信息与内容情况不符的情形。            第二，联系功令要求仅明确私募基金的私募基金处分东说念主过火从业东说念主员不错不适用及格投资者阐发等联系规矩。本案中，京说念中擎被代执东说念主员中的6名投资者为其子公司职工，并非京说念中擎精致职工，不稳当《监管目标》《召募目标》中规矩的豁免及格投资者阐发模式的情形。            最终，协会仍然督察对厦门京说念袭取“公开质问”的治安刑事连累。            贵寓表露，厦门京说念成就于2011年12月，是一家私募股权、创业投资基金处分东说念主，当今处分限制在5亿元至10亿元。

裁剪：舰长

审核：许闻

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